コンプライアンス関係
- お客様本位の業務運営に関する基本方針
- 投資信託の販売会社における比較可能な共通KPI
- 重要情報シート（金融事業者編）
- 倫理綱領・反社会的勢力に対する基本方針
- 最良執行方針
- 個人情報保護宣言
- 個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について
- お客様の個人情報の利用目的
- 利益相反管理方針
- 「日々公表銘柄」の指定等に関するガイドライン
- 信用取引に係る委託保証金の率の引上げ措置等に関するガイドライン
- 信用取引代用有価証券の掛目の変更等に関する規則及び現在の掛目
- 当社の勧誘方針
- 指定紛争解決機関について
- 募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針